Short Selling Explain Forex Trading

Venda curta BREAKING DOWN Short Selling Considere o seguinte exemplo de venda curta. Um comerciante acredita que as ações SS que estão negociando em 50 diminuirão de preço e, portanto, emprestam 100 ações e as vendem. O comerciante agora é curto 100 partes de SS, uma vez que ele vendeu algo que ele não possuía em primeiro lugar. A venda curta só foi possível através do empréstimo das ações, que o proprietário pode exigir de volta em algum momento. Uma semana depois, a SS apresenta resultados financeiros sombrios no trimestre, e o estoque cai para 45. O comerciante decide fechar a posição curta e compra 100 ações da SS em 45 no mercado aberto para substituir as ações emprestadas. O lucro dos comerciantes na venda a descoberto, excluindo as comissões e os juros sobre a conta de margem, é, portanto, 500. Suponha que o comerciante não fechou a posição baixa em 45, mas decidiu deixá-la aberta para capitalizar uma nova queda no preço. Agora, suponha que uma empresa rival venha a adquirir SS por causa de sua menor avaliação. E anuncia uma oferta de aquisição para SS em 65 por ação. Se o comerciante decidir fechar a posição curta em 65, a perda na venda curta seria de 15 por ação ou 1.500, uma vez que as ações foram compradas de volta a um preço significativamente maior. Duas métricas utilizadas para rastrear o quão fortemente um estoque foi vendido em curto são interesse curto e taxa de juros baixa (SIR). O interesse curto refere-se ao número total de ações vendidas baixas como uma porcentagem do total de ações da empresa em circulação, enquanto a SIR é o número total de ações vendidas curtas, dividido pelo volume de negócios diário médio das ações. Um estoque que tem interesse excepcionalmente alto e SIR pode estar em risco de um aperto curto, o que pode levar a um aumento de preço para cima. Este é um risco constante de enfrentar o vendedor curto. Além desse risco de perdas desenfreadas, o vendedor curto também ganha dividendos que podem ser pagos pelo estoque em curto. Além disso, para os estoques altamente em curto-circuito, existe o risco de uma compra. Isso se refere ao fato de que uma corretora pode fechar uma posição curta a qualquer momento, se o estoque for extremamente difícil de pedir emprestado e os credores de ações estão exigindo isso de volta. Embora a venda a descoberto seja freqüentemente vilipendiada e os vendedores curtos vistos como operadores implacáveis ​​para destruir as empresas, a realidade é que a venda a descoberto oferece liquidez aos mercados e impede que os estoques ofereçam níveis ridiculamente altos em campanha publicitária e excesso de otimismo. Embora as práticas abusivas de vendas curtas, como incursões de ursos e rumores para conduzir um estoque baixo, sejam ilegais, as vendas a descoberto quando feitas corretamente podem ser uma boa ferramenta para gerenciamento de risco de portfólio. Aprofundar o seu conhecimento de vendas curtas lendo o guia básico sobre venda curta: Introdução. Diferenças com compra e longo, ou Vendas e Curtas Você notará que, por vezes, um investidor ou comerciante pode usar a palavra comprar enquanto outros usam a palavra por muito tempo. Qual a diferença Pode ser muito pouco, ou muito, tudo ao mesmo tempo. Comprar um estoque (ou uma opção) é direto. É a posição resultante que pode não ser óbvia. Como você provavelmente já ouviu, Wall Street é um lugar único onde você pode vender coisas que você já não possui. Essa habilidade é o que cria a nuance entre comprar e longo. Por exemplo, digamos que você compre 100 ações da Ginormo Industries, Inc. Então você decide sair da sua posição. Então você vende suas 100 ações. Vocês tinham 100 ações, então você fechou sua posição longa, se livrando de suas ações. Considere outro exemplo: você é um curto 100 ações da Ginormo Industries e então você compra 100 ações do mesmo estoque. Com efeito, as duas transações se equilibram mutuamente. Depois que seu pedido de compra é preenchido, sua posição curta é coberta. Nesse caso, um pedido de compra não resultou em uma posição em sua conta. Aqui está a distinção entre longos e comprados. Long não apenas transmite a ação tomada, mas também a propriedade atual e, portanto, é muito mais descritivo do que comprar. As mesmas distinções podem se aplicar à venda versus curto. A venda refere-se a vender algo que você possui. Short transmite a venda de algo que atualmente não possui, como quando vende uma ação ou uma opção curta. O termo curto também implica que existe uma responsabilidade. Pense nisso como semelhante ao quando você dividiu o cheque no seu restaurante favorito com seu amigo, mas você tem cinco dólares baixos. Você também pode ver o termo escrever para se referir a vender algo que não é de propriedade, mas esta palavra geralmente é reservada para opções de curto prazo. Comece as ações de negociação para 4,95 por Comércio TradeKing oferece excelentes preços - as negociações de ações são apenas 4.95trade Nenhum depósito mínimo requerido. Serviço ao cliente altamente cotado e ferramentas gratuitas. Abra uma conta hoje Email Related Strategies Diagonal Put Spread Você pode pensar nisso como uma estratégia de dois passos. É um cruzamento entre um calendário longo espalhado com puts e uma pequena propagação. Começa como uma jogada de decadência no tempo. Então, uma vez que você vende uma segunda colocada com. Comprar títulos do tesouro do Tesouro 0150 também conhecido como Tesouraria ou T-Bonds é o termo guarda-chuva para diferentes tipos de títulos emitidos pelo Tesouro dos EUA. Os títulos do Tesouro vêm em três tipos principais com base no tempo. Iron Condor Você pode pensar nessa estratégia, que simultaneamente executa um spread de curto prazo fora do dinheiro e uma propagação de chamadas curta fora do dinheiro. Alguns investidores consideram que esta é uma estratégia mais atraente. All-Star Analysis One cancela outros (OCO) em 05162011 quando duas ou mais ordens são inseridas com instruções de que a execução de uma ordem cancela o segundo, ou o pedido alternativo. 352 Voltar Espalhar wPuts Imagem em 12212010 Rob Smith atualmente não possui nenhuma posição nos títulos mencionados nesta publicação. No momento da publicação e no anterior. Vídeos On-Demand Nossa Calculadora de preços de opções faz pesquisa de contratos. Sua personalidade, preparação e processo têm um impacto significativo no seu sucesso comercial. Junte-se a Darren Miller, Ph. Options Playbook Series, parte 15. Como parte da nossa série de educação em curso, junte-se a Brian Overby como ele. As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores. Para obter mais informações, por favor, reveja o catálogo de Características e Riscos de Opções Padrão disponível no DOCD antes de começar as opções de negociação. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto. O comércio on-line tem riscos inerentes devido à resposta do sistema e aos tempos de acesso que variam devido às condições do mercado, ao desempenho do sistema e a outros fatores. Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação. 4.95 para negociação de ações e opções on-line, adicione 65 centavos por contrato de opção. A TradeKing cobra uma taxa adicional de 0,35 por contrato em certos produtos indexados, onde as taxas de taxas de câmbio. Veja nossas perguntas frequentes para obter detalhes. O TradeKing adiciona 0,01 por ação na ordem completa para ações com preço inferior a 2,00. Consulte nossa página de Comissões e taxas para comissões sobre negócios com corretores, ações de baixo preço, spreads de opções e outros títulos. As cotações são atrasadas pelo menos 15 minutos, exceto quando indicado de outra forma. Dados de mercado alimentados e implementados pela SunGard. Dados fundamentais da empresa fornecidos pela Factset. Estimativas de ganhos fornecidas pela Zacks. Dados de fundo mútuo e ETF fornecidos pela Lipper e pela Dow Jones Company. A compra gratuita para compra da Comissão não se aplica a transações de várias pernas. As estratégias de opções de várias percursos envolvem riscos adicionais e múltiplas comissões. E pode resultar em tratamentos fiscais complexos. Consulte o seu consultor fiscal. A volatilidade implícita representa o consenso do mercado quanto ao nível futuro de volatilidade do preço das ações ou a probabilidade de atingir um preço específico. Os gregos representam o consenso do mercado quanto à forma como a opção reagirá às mudanças em determinadas variáveis ​​associadas ao preço de um contrato de opção. Não há garantia de que as previsões de volatilidade implícita ou os gregos sejam corretas. Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de fundos de investimento ou fundos negociados em bolsa (ETFs) antes de investir. O prospecto de um fundo mútuo ou ETF contém esta e outras informações, e pode ser obtido por meio de envio por correio eletrônico de serviços. Os retornos de investimento flutuam e estão sujeitos à volatilidade do mercado, de modo que as ações dos investidores, quando resgatadas ou vendidas, podem valer mais ou menos do que o custo original. Os ETFs estão sujeitos a riscos similares aos dos estoques. Alguns fundos especializados negociados em bolsa podem estar sujeitos a riscos de mercado adicionais. A plataforma TradeKings Fixed Income é fornecida por Knight BondPoint, Inc. Todas as ofertas (ofertas) enviadas na plataforma Knight BondPoint são ordens limitadas e, se executadas, só serão executadas contra ofertas (lances) na plataforma Knight BondPoint. 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O comércio cambial (Forex) é oferecido a investidores auto-orientados através do TradeKing Forex. TradeKing Forex, Inc e TradeKing Securities, LLC são empresas separadas, mas afiliadas. As contas de Forex não são protegidas pela Securities Investor Protection Corp. (SIPC). O comércio cambial envolve um risco significativo de perda e não é adequado para todos os investidores. O aumento da alavancagem aumenta o risco. Antes de decidir trocar forex, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos financeiros, nível de experiência de investimento e capacidade de assumir riscos financeiros. Quaisquer opiniões, novidades, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas não constituem conselhos de investimento. Leia a divulgação completa. Por favor, note que os contratos spot de ouro e prata não estão sujeitos a regulamentação nos termos do US Exchange Commodity Exchange Act. O TradeKing Forex, Inc atua como um corretor de introdução para a GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Sua conta forex é realizada e mantida em GAIN Capital, que atua como agente de compensação e contraparte de suas negociações. A GAIN Capital é registrada na Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e é membro da National Futures Association (NFA) (ID 0339826). TradeKing Forex, Inc. é membro da National Futures Association (ID 0408077). Copie 2017 TradeKing Group, Inc. Todos os direitos reservados. O TradeKing Group, Inc. é uma subsidiária integral da Ally Financial, Inc. Valores Mobiliários oferecidos através da TradeKing Securities, LLC, membro FINRA e SIPC. Forex oferecido através do TradeKing Forex, LLC, membro NFA. O que é curto vendendo primeiro, descrevemos o que significa venda curta quando você compra ações de ações. Ao comprar ações, você compra uma peça de propriedade na empresa. A compra e venda de ações podem ocorrer com um corretor de ações ou diretamente da empresa. Os corretores são mais comumente usados. Eles servem como intermediário entre o investidor e o vendedor e muitas vezes cobram uma taxa por seus serviços. Ao usar um corretor, você precisará configurar uma conta. A conta que é configurada é uma conta de caixa ou uma conta de margem. Uma conta de caixa exige que você pague suas ações quando você faz a compra, mas com uma conta de margem, o corretor lhe empresta uma parcela dos fundos no momento da compra e a segurança atua como garantia. Quando um investidor aguarda um investimento, isso significa que ele ou ela comprou uma ação acreditando que seu preço aumentará no futuro. Por outro lado, quando um investidor fica curto. Ele ou ela está antecipando uma queda no preço da ação. A venda a descoberto é a venda de uma ação que o vendedor não possui. Mais especificamente, uma venda curta é a venda de uma garantia que não pertence ao vendedor, mas que prometeu ser entregue. Isso pode parecer confuso, mas é realmente um conceito simples. (Para saber mais, leia: Benefício de Títulos emprestados.) Quando você vende uma ação curta, seu corretor irá emprestá-lo para você. O estoque virá do próprio inventário de corretoras, de outro dos clientes das firmas ou de outra empresa de corretagem. As ações são vendidas e os resultados são creditados em sua conta. Mais cedo ou mais tarde, você deve fechar o short comprando novamente o mesmo número de ações (chamado cobertura) e devolvê-las ao seu corretor. Se o preço cair, você pode comprar de volta o estoque ao preço mais baixo e obter um lucro na diferença. Se o preço do estoque subir, você deve comprá-lo de volta ao preço mais alto, e você perde dinheiro. Na maioria das vezes, você pode manter um curto por o tempo que desejar, embora os juros sejam cobrados nas contas de margem, então manter uma venda curta aberta há muito tempo custará mais. Além disso, você pode ser forçado a cobrir se o credor quer o estoque que você emprestou de volta. As corretoras não podem vender o que não têm, então você terá que criar novas ações para emprestar, ou você terá que cobrir. Isso é conhecido como chamado. Isso não acontece com frequência, mas é possível se muitos investidores vendem uma segurança em particular. Porque você não possui o estoque, você está vendendo de curta (você emprestou e depois vendeu), você deve pagar ao credor do estoque os dividendos ou direitos declarados durante o curso do empréstimo. Se o estoque se separar durante o curso do seu short, você deve o dobro do número de ações na metade do preço. Se você quiser saber mais sobre os fundamentos do investimento, pode inscrever-se no nosso boletim informativo gratuito do Investing Basics ou para obter uma visão mais aprofundada sobre as vendas baixas, nossa série de e-mails de venda curta. Venda gratuita: um guia de comerciantes Venda curta: não-americana Ou pro-mercado A capacidade de vender algo que você não possui é um dos aspectos únicos de Wall Street. Este artigo pretende desmistificar o conceito de venda a descoberto, por que os comerciantes fazem isso, o quanto as vendas baixas funcionam e os muitos riscos envolvidos. Além dos riscos, os comerciantes devem ser diligentes na sequência de requisitos de margem, regras de venda curta e até mesmo lidar com chamadas de margem ou questões difíceis de tomar emprestado, quando necessário. Reconhecer os aspectos importantes da venda a descoberto permite que os comerciantes gerenciem melhor as perdas potencialmente ilimitadas devido ao risco de mercado, bem como outros perigos como dividendos e ações corporativas. Muitas vezes, os vendedores curtos são a ovelha negra da comunidade de investidores e muitos desejam que os vendedores curtos simplesmente não existissem. Na verdade, no entanto, os vendedores curtos ajudam a criar um mercado saudável e eficiente de muitas maneiras. Vários benefícios incluem melhorar o mecanismo de descoberta de preços, permitindo a expressão de uma visão contrária e trazendo liquidez e atividade adicionais para marcadores, por vezes, ilíquidos e inativos. Os comerciantes e os investidores nobres podem realmente aprender sobre as novas oportunidades de investimento de análises de vendas baixas, como curto interesse e dias a cobrir. Compreendendo esses tópicos de venda curta, juntamente com os conceitos abordados em Noções básicas de estoque: Um Guia de Investidores lhe dará uma visão mais equilibrada dos mercados. Qual é a venda a descoberto, e por que os comerciantes fazem isso. A venda curta vira o velho ditado: compre baixo, vença alto. Antecipando que um preço de ações cairá, um vendedor curto executará esta ação no reverso: primeiro eles vendem alto, então eles compram baixo. A parte complicada é que o vendedor curto realmente não possui as ações que eles querem vender. Para conseguir isso, você realmente emprestou ações de ações via TradeKing e depois as vende no mercado aberto, sem nunca possuir as ações. Então você deve comprar ações idênticas de volta em uma data posterior para retornar ao proprietário, novamente via TradeKing. Seu objetivo como vendedor curto é comprar as ações de volta por menos custo no futuro e obter lucro líquido. Se o valor de mercado das ações aumentar durante o período em que você estiver emprestando, no entanto, você pode sofrer graves, mesmo ilimitadas, perdas. Porque os vendedores curtos estão apostando que um preço das ações cairá, elas são muitas vezes consideradas como cobertores molhados. No entanto, os vendedores curtos estão apenas tentando fazer um crédito sincero como outros investidores. Eles estão tentando lucrar com o curto prazo de ações que eles acreditam estarem sobrevalorizados, assim como os tradicionais investidores longos tentam lucrar com a participação em ações subvalorizadas. Como uma posição curta é o oposto de uma posição longa, muitas características são o inverso do que você poderia esperar. Em particular, quando a venda a descoberto, o lucro potencial (em vez da perda) é limitado ao valor do estoque, mas a perda potencial de vendas a descoberto é ilimitada. Como funciona a venda curta Ao contrário da compra de ações comuns. No qual é possível iniciar uma posição e manter indefinidamente, vender curto requer que você mantenha um olho agudo no mercado, já que as perdas em qualquer posição curta são teoricamente ilimitadas. Obter empréstimo - Para lucrar com uma diminuição no preço de uma ação, um vendedor curto empresta as ações e as vende, esperando que elas sejam mais baratas para comprar no futuro. O proprietário não é notificado de que as ações são emprestadas para o vendedor curto, mas esta ação não impede o proprietário de vender a qualquer momento. Cria uma responsabilidade - Depois de emprestar os compartilhamentos via TradeKing, o vendedor curto deve devolver essas ações em uma data posterior. Quando o vendedor curto decide que o tempo é certo ou quando fortemente encorajado (como com um potencial buy-in), as ações são compradas no mercado aberto e retornaram, estabelecendo assim o passivo. Feito em uma conta de margem - Antes de iniciar uma venda curta, você deve ser aprovado para negociação de margens pela TradeKing. Durante a vida de uma posição curta, a TradeKing acompanhará de perto o valor da sua conta para garantir que você possa cumprir sua responsabilidade. Os riscos de venda curta Quando você é curto estoque comum. Você enfrenta vários tipos diferentes de riscos. Primeiro, você tem risco de mercado, o que simplesmente significa que o preço das ações pode aumentar e trabalhar em detrimento de você. Você também corre o risco de a empresa tomar uma ação corporativa enquanto você é curto no estoque. Isso poderia ser algo simples, como declarar que um dividendo será pago, ou mais complexo, como girar uma empresa ou emitir warrants. De qualquer forma, isso é algo que poderia causar dor significativa na sua conta se ignorado. Risco de mercado - Como não há limites para o quão alto pode ser um estoque, o risco de mercado que você enfrenta como vendedor curto é potencialmente ilimitado. Quanto maior o preço das ações, mais dor você sente. Risco de dividendos - O risco de ações corporativas é tão grave. Quando uma empresa decide que pagará um dividendo, declara uma data de registro. A data recorde é quando a empresa participa da participação de todos os acionistas que podem receber o dividendo. Uma vez estabelecida a data de registro, a data do ex-dividendo (ex-data) geralmente é definida por dois dias úteis antes da data de registro. Heres o kicker para vendedores curtos: se você é curto, as ações no mercado fecham o dia anterior à ex-data, você deve o dividendo - o significado, será deduzido da sua conta de negociação e pago ao proprietário das ações. Ao curtir 100 ações com um dividendo de apenas alguns centavos por ação, isso pode não parecer digno de menção. Mas se você reduz milhares de ações com dividendos mesmo pequenos, isso pode acumular algumas grandes perdas para você com pressa. Risco de Spinoff - No caso de eventos mais complexos, como um spinoff ou warrants de emissão, as perdas potenciais podem ser aumentadas ainda mais rapidamente. Mesmo que você tenha em breve uma segurança para começar, você pode se tornar dois títulos curtos (ou possivelmente mais) ao mesmo tempo. Quanto mais, as duas peças podem se mover contra você. Por exemplo, se você fosse curioso Altria quando a empresa se retirou da Kraft em 2007, de repente você se consideraria curto, ambas as empresas e seu comércio de repente se tornou mais complexo de gerenciar. Regras específicas para venda a descoberto Ao contrário de longas, uma série de regras restringem quais ações podem ser em curto prazo e as condições necessárias para o curto-circuito. Isso significa que você nunca poderá reduzir qualquer estoque que desejar, sempre que quiser. Requisitos de Margem - Você deve manter em sua conta 100 do valor de mercado atual das garantias. Este é o dinheiro que você recebeu da venda curta inicial mais qualquer aumento que tenha ocorrido até à data. Uma vez que existe um passivo relacionado ao recebimento do caixa, você não tem direito a gastá-lo. Além disso, existem requisitos de margem padrão para transações de estoque curto. No entanto, a TradeKing tem o direito de exigir montantes mais elevados. É uma avaria. Você já sabe que você deve manter o valor de mercado inteiro de segurança. Além disso, você também deve manter 50 do valor inicial do estoque curto em dinheiro e / ou títulos margináveis ​​se a estratégia não for sua maneira. Isso significa que você normalmente precisa ter o equivalente a 150 do valor dos estoques em mãos a qualquer momento para ajudar a cobrir seu risco. Você também está sujeito a requisitos de manutenção ao longo da vida do comércio (geralmente pelo menos 40 do valor atual). Chamadas de margem: quando o comércio se mover contra você - Se o valor do estoque que você tiver em curto-circuito aumenta enquanto o seu comércio está aberto, o TradeKing pode exigir que você arvore mais fundos e / ou títulos margináveis ​​para cobrir o risco adicional. Isso é conhecido como uma chamada de margem e nós instruiremos você sobre o valor que você precisará adicionar às suas explorações nesse momento. Além disso, se suas participações não forem diversificadas e sua conta estiver muito concentrada em uma posição curta, a TradeKing poderá decidir Impõe maiores quantidades ou restrições adicionais. Nós entraremos em contato com você por e-mail e telefone, se necessário, portanto, verifique se as informações da sua conta estão atualizadas. Se você não conseguir uma garantia extra, seu jogo sobre o TradeKing exigirá que o cargo seja fechado e tome medidas, se necessário, para fazê-lo. Não hesite em contactar-nos com quaisquer perguntas sobre os requisitos de margem. Novas regras da SEC - Em 2010, a SEC instituiu novas regras para curar títulos na sequência da crise de mercado de 2008. Se algum estoque caiu 10 ou mais do preço de fechamento dos dias anteriores, a venda a descoberto será restrita para ajudar a diminuir a pressão de preço adicional para baixo. Esta regra substitui a regra do uptick antigo, que foi revogada em 2007. Sujeito a Potential Buy-ins - A buy-in refere-se à possibilidade de TradeKing exigir a devolução das ações. Isso significa que você (o mutuário) deve comprar as ações no mercado aberto e devolvê-las à TradeKing. Se você não agir, entraremos e compraremos as ações para você. Ocasionalmente, isso acontece quando o preço da ação está aumentando e o proprietário da ação original quer tirar alguns lucros. Isso também pode acontecer quando há receios de falência ou em caso de aquisições. Apenas esteja ciente de que é totalmente possível que você seja forçado a uma saída inoportuna contra sua vontade. Saldo Mínimo para Contas de Margem - De acordo com os requisitos federais, o saldo mínimo absoluto para a criação de uma nova conta de margem é de 2.000. Em qualquer momento, no entanto, o saldo de uma conta de margem deve ser pelo menos 50 do valor total da posição curta. A mecânica de transacionar uma venda curta Entrar sua posição curta Estabelecer uma posição de estoque curto envolve a venda de ações que você não possui no mercado aberto. Quando você abre as ações, você recebe dinheiro em sua conta e você é obrigado a comprar as ações em uma data posterior para fechar sua posição curta. Você pode estar se perguntando: como posso vender algo que eu não tenho? A resposta é bastante simples: você empresta as ações via TradeKing e promete retornar as ações mais tarde, quando o cargo for fechado. Essa transação é iniciada quando você insere uma ordem curta de venda de ações de um estoque para o qual você é descendente. Após TradeKing confirmar que as ações estão disponíveis para curto prazo e você possui ativos suficientes em sua conta de margem como garantia, a ordem é lançada no mercado e o produto da venda é creditado em sua conta. O TradeKing deve ser capaz de fazer a entrega das ações em curto, no que é conhecido como estoque localizar. Os corretores têm várias maneiras de contrair empréstimos para facilitar a localização e aproveitar a entrega das ações em curto. Se eles não conseguem localizá-los de seus próprios clientes, eles podem conseguir empréstimos de bancos de custódia e empresas de gerenciamento de fundos no entanto, esse serviço pode custar ao vendedor curto. Se isso acontecer, as ações provavelmente são difíceis de tomar. Alguns fatores que podem influenciar a disponibilidade de estoque são a demanda elevada, o flutuador pequeno e o aumento da volatilidade da segurança específica. As empresas de compensação (que lidam com operações de back-office para corretoras) fornecem uma quantidade limitada de ações para venda a descoberto. Para o cliente médio do TradeKing que procura um estoque curto, este é um amplo suprimento. Ocasionalmente, o número de ações mantidas em curto cresce até um ponto em que a empresa de compensação pode ativar políticas para tornar o estoque mais difícil para emprestar para manter sua própria oferta, nomeadamente implementando taxas difíceis de tomar emprestado. Se você abrir e fechar uma posição curta intradia (não realizada durante a noite), você não estará sujeito a uma taxa. No entanto, se você mantém a posição mais longa, uma taxa difícil de pedir será transferida para você. A taxa difícil de pedir para uma segurança pode variar de uma fração de um por cento para mais de 100 do valor principal do comércio, dependendo da demanda do mercado. As condições do mercado estão em constante fluxo. O valor dessas taxas está em constante mudança, mesmo intradía, e pode não ser conhecido antecipadamente. Se o estoque que você decidir de curto carrega uma taxa difícil de pedir acima de 3, você receberá uma mensagem de aviso ao visualizar uma ordem ao vivo. Se a taxa aumentar acima de 3 enquanto mantém uma posição curta, a TradeKing tentará avisá-lo sobre esta mudança e pode fechar sua posição sem aviso prévio, se necessário. Você será responsável por quaisquer taxas difíceis de tomar emprestado e aumentar as taxas se ocorrerem. Sair da sua posição curta Você pode fechar a posição curta em qualquer momento ao comprar as ações de volta. Isso é chamado de compra para cobrir. Se o preço caiu durante o período de empréstimo, você ganha lucro. Se o preço aumentou, você terá uma perda. Por que vender curto Os vendedores curtos desempenham um papel valioso ao expressar sua opinião contrária. Eles agem como um contrapeso para a exuberância no mercado. Enquanto os vendedores curtos geralmente se tornam jornalísticos ou são sujeitos a um exame regulatório durante as contracções do mercado, não são diretamente responsáveis ​​por esses rápidos movimentos do mercado para baixo. Pelo contrário, os vendedores curtos mantêm o mercado saudável fornecendo liquidez em momentos em que o mercado o necessita. Os vendedores curtos expressam uma opinião contrária que é necessária para um mercado suave e funcional e um mecanismo eficiente de descoberta de preços. Quais os benefícios que os vendedores curtos trazem para o mercado Longe de serem decepcionantes do mercado, já que às vezes são retratados, os vendedores curtos desempenham um papel importante na combinação eficiente de compradores e vendedores. Os vendedores curtos simplesmente expressam sua opinião de que o mercado está prestes a diminuir a tendência. Assim como um debate político em um coquetel, opiniões divergentes ajudam todos a entender melhor todos os lados de um problema do que se todos na multidão concordarem unilateralmente. Da mesma forma, os vendedores curtos ajudam todos os investidores a entender toda a gama de opiniões e opiniões sobre um estoque específico, um processo conhecido como descoberta de preços. Os vendedores curtos vão contra o viés natural do mercado para longar, fornecendo opiniões divergentes que desafiam a sabedoria convencional. Os mercados de sobrecompra podem ser vendedores curtos muito pouco saudáveis, de modo que servem um propósito valioso, se impopular, ao expressar sua opinião de que o mercado é muito caro. Como resultado, eles ajudam a manter o mercado equilibrado com suas opiniões contrárias. Durante os períodos de exuberância do mercado, os participantes do mercado estão clamando comprar ações de ações específicas. No entanto, no final do dia, há um número finito de ações por aí. Se os investidores só quiserem comprar, os preços irão disparar. Alguém tem que entrar e vender, e se nenhum dos longos quiser, um vendedor curto pode fornecer as ações. Isso fornece liquidez adicional ao mercado. Liquidez do mercado O acesso à liquidez do mercado é crucial para qualquer investidor. Quando as pessoas dizem que um mercado é líquido, eles significam que os estoques podem ser negociados rapidamente a qualquer momento com outros participantes do mercado. Sem que os vendedores curtos entrassem para fornecer liquidez adicional durante os períodos de coação do mercado, a atividade de negociação desaceleraria em algumas ações - e a redução da atividade gera ainda menos atividade mais tarde. Ao mesmo tempo, se houver menos compradores e vendedores prontos e dispostos em uma ação específica, a diferença entre os preços da oferta e da oferta aumentará. Esses spreads mais amplos refletem o maior risco de mercado de que uma ação não poderá ser negociada rapidamente com o mesmo preço. Quando o mercado carece de profundidade e amplitude, o processo de compra e venda torna-se tenso. As existências podem tornar-se ilíquidas se não forem facilmente vendáveis ​​devido à incerteza quanto ao seu valor ou à falta de um mercado no qual são negociadas regularmente. Assim como a turbulência em um avião, o choppiness nos mercados faz um passeio difícil. Os vendedores curtos devem comprar para cobrir eventualmente, embora possa parecer contraintuitivo vender algo que você não possui, os vendedores curtos, de fato, iniciaram uma obrigação financeira real ao curto-prazo, e depois eles devem cumprir com isso. Eles precisarão comprar de volta as ações, ou cobrir, em algum momento. Devido à sua obrigação financeira, os vendedores curtos devem agir rapidamente se o mercado se mover contra eles. Se, como um vendedor curto, você estiver errado e os preços subirem, você enfrenta a perspectiva de grandes perdas. Uma vez que a venda a descoberto envolve vender primeiro e comprar mais tarde, quando todo um grupo de comerciantes curtos decide seu tempo para cobrir de uma só vez, o resultado pode ser um deslumbrante movimento de alta ou curto aperto. Uma vez que a cobertura de suas posições envolve a compra de ações, o aperto curto causa um aumento ainda maior no preço das ações, o que, por sua vez, pode desencadear cobrança adicional. Por causa desse risco, muitos vendedores curtos restringem suas atividades a ações altamente negociadas, onde a liquidez geralmente está prontamente disponível. A necessidade de minimizar essas perdas potencialmente ilimitadas faz com que os vendedores curtos compram se o estoque se movendo mais alto contra eles. À medida que os compradores agredam os vendedores no mercado, torna-se cada vez mais difícil administrar perdas em vendas curtas. Outra motivação que leva os vendedores curtos para a compra-cobertura são os requisitos de margem deles. Se os vendedores curtos não tiverem capital suficiente para manter um requisito de margem mais alto para suas posições curtas, eles podem ser forçados a fechá-los. O que você pode aprender com os analistas de vendas curtas Os comerciantes usam vários indicadores-chave para avaliar se um mercado é muito caro. Por um lado, esses indicadores podem ser usados ​​para analisar uma potencial venda curta ou posição curta existente. Por outro lado, eles podem ser usados ​​por comerciantes otimistas como um tipo de indicador contrário. Interesses curtos Esse é o número total de ações mantidas em estoque curto. Geralmente é expresso como uma porcentagem dividindo-o pelo número total de ações em circulação. Esses números são relatados regularmente. Em geral, quanto maior o interesse curto, mais o sentimento é considerado de baixa. No entanto, em um certo ponto, muito interesse curto torna-se um contra-indicador, que é realmente otimista. (Lembre-se: todos os shorts eventualmente precisam comprar para cobrir.) Uma vez que os vendedores curtos são baixos e não otimistas, eles podem monitorar esse número para pontos de saída potenciais, ou pode influenciá-los para passar e passar para outro comércio potencial . Rácio de juros curtos (dias a cobrir) Este indicador popular refere-se ao número de ações curtas em circulação, em comparação com o volume de negociação diário médio na mesma garantia. Se toda a atividade em um estoque específico fosse apenas uma cobrança curta, e o estoque ainda negociasse o mesmo volume diário médio, os dias a cobrir informam quantos dias levaria para que todas as ações curtas sejam cobertas. Quanto maior a relação, mais dias levaria para cobrir as posições curtas. Isso dá aos comerciantes uma indicação da pressão de compra potencial em um estoque particular. Quanto mais dias for necessário para cobrir, mais otimista é a indicação. Nenhuma fonte de dados financeiros calcula estatísticas de interesse curto da mesma maneira. Para registrar juros curtos, a TradeKing usa o número de ações em circulação e o número de ações mantidas em curto. Outros podem usar o flutuador em vez do número de ações em circulação. (Lembre-se: uma porção importante de um flutuador de ações geralmente é mantida em reserva pela própria empresa e não está pendente no mercado). Ou eles podem usar um método que forneça uma medida histórica de curto interesse. O básico das vendas a curto prazo A venda a descoberto é muito diferente de possuir ações. É mais complexo, traz mais riscos e requer um maior grau de responsabilidade por parte do comerciante envolvido nesta prática. Antes de saltar e ficar curto, é importante entender as vendas a descoberto, como funciona, por que os comerciantes o fazem, requisitos de margem, regras de venda curta, chamadas de margem, questões difíceis de tomar e o grau de risco envolvido. O potencial de perdas ilimitadas é uma característica comercial que requer atenção total. Quando você consegue os detalhes, os vendedores curtos desempenham um papel vital em nossos mercados. Eles participam plenamente da descoberta de preços ao expressar uma visão contrária, ao mesmo tempo que fornecem liquidez adicional (às vezes mal necessária). Embora as análises curtas se concentrem nas posições baixas detidas pelos investidores, as informações que fornecem podem alertar todos os comerciantes de forças potenciais que podem afetar os preços das ações. Saber como a venda a descoberto funciona e as dinâmicas envolvidas podem ajudar comerciantes de diferentes opiniões de mercado a tomar decisões de negociação mais informadas. Obtenha 1,000 em Free Trade Commission Today Trade comissão gratuita quando você financia uma nova conta com 5.000 ou mais. Use o código promocional FREE1000. Aproveite os baixos custos, o serviço altamente avaliado e a plataforma premiada. Começar hoje Opções de e-mail envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores. Para obter mais informações, por favor, reveja o catálogo de Características e Riscos de Opções Padrão disponível no DOCD antes de começar as opções de negociação. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto. O comércio on-line tem riscos inerentes devido à resposta do sistema e aos tempos de acesso que variam devido às condições do mercado, ao desempenho do sistema e a outros fatores. Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação. 4.95 para negociação de ações e opções on-line, adicione 65 centavos por contrato de opção. A TradeKing cobra uma taxa adicional de 0,35 por contrato em certos produtos indexados, onde as taxas de taxas de câmbio. Veja nossas perguntas frequentes para obter detalhes. O TradeKing adiciona 0,01 por ação na ordem completa para ações com preço inferior a 2,00. Consulte nossa página de Comissões e taxas para comissões sobre negócios com corretores, ações de baixo preço, spreads de opções e outros títulos. Novos clientes são elegíveis para esta oferta especial depois de abrir uma conta TradeKing com um mínimo de 5.000. Você deve inscrever-se para a oferta de comissão de comércio livre, inserindo o código de promoção FREE1000 ao abrir a conta. Novas contas recebem 1.000 em crédito por comissão de ações, ETF e operações de opção executadas no prazo de 60 dias após o financiamento da nova conta. O crédito da comissão leva um dia útil a partir da data de financiamento a ser aplicada. Para se qualificar para esta oferta, novas contas devem ser abertas até 12312016 e financiadas com 5.000 ou mais dentro de 30 dias da abertura da conta. O crédito da Comissão cobre os valores mobiliários, ETF e opções, incluindo a comissão por contrato. As taxas de exercício e de atribuição ainda se aplicam. Você não receberá compensação em dinheiro por quaisquer comissões de livre comércio não utilizadas. A oferta não é transferível ou válida em conjunto com qualquer outra oferta. Aberto apenas para os residentes dos EUA e exclui os funcionários da TradeKing Group, Inc. ou suas afiliadas, atuais titulares da TradeKing Securities, LLC e novos titulares de contas que mantiveram uma conta com a TradeKing Securities, LLC nos últimos 30 dias. A TradeKing pode modificar ou interromper esta oferta a qualquer momento sem aviso prévio. Os fundos mínimos de 5.000 devem permanecer na conta (menos as perdas comerciais) por um mínimo de 6 meses ou a TradeKing pode cobrar a conta pelo custo do dinheiro atribuído à conta. A oferta é válida para apenas uma conta por cliente. Podem ser aplicadas outras restrições. Esta não é uma oferta ou solicitação em qualquer jurisdição onde não estamos autorizados a fazer negócios. As cotações são atrasadas pelo menos 15 minutos, exceto quando indicado de outra forma. Dados de mercado alimentados e implementados pela SunGard. Dados fundamentais da empresa fornecidos pela Factset. Estimativas de ganhos fornecidas pela Zacks. Dados de fundo mútuo e ETF fornecidos pela Lipper e pela Dow Jones Company. A compra gratuita para compra da Comissão não se aplica a transações de várias pernas. As estratégias de opções de várias percursos envolvem riscos adicionais e múltiplas comissões. E pode resultar em tratamentos fiscais complexos. Consulte o seu consultor fiscal. A volatilidade implícita representa o consenso do mercado quanto ao nível futuro de volatilidade do preço das ações ou a probabilidade de atingir um preço específico. Os gregos representam o consenso do mercado quanto à forma como a opção reagirá às mudanças em determinadas variáveis ​​associadas ao preço de um contrato de opção. Não há garantia de que as previsões de volatilidade implícita ou os gregos sejam corretas. Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos, encargos e despesas de fundos de investimento ou fundos negociados em bolsa (ETFs) antes de investir. O prospecto de um fundo mútuo ou ETF contém esta e outras informações, e pode ser obtido por meio de envio por correio eletrônico de serviços. Os retornos de investimento flutuam e estão sujeitos à volatilidade do mercado, de modo que as ações dos investidores, quando resgatadas ou vendidas, podem valer mais ou menos do que o custo original. Os ETFs estão sujeitos a riscos similares aos dos estoques. Alguns fundos especializados negociados em bolsa podem estar sujeitos a riscos de mercado adicionais. A plataforma TradeKings Fixed Income é fornecida por Knight BondPoint, Inc. Todas as ofertas (ofertas) enviadas na plataforma Knight BondPoint são ordens limitadas e, se executadas, só serão executadas contra ofertas (lances) na plataforma Knight BondPoint. O Knight BondPoint não roteia ordens para nenhum outro local com a finalidade de manipulação e execução de pedidos. A informação é obtida de fontes consideradas confiáveis ​​no entanto, sua precisão ou integridade não é garantida. As informações e os produtos são fornecidos apenas com base em uma agência de melhores esforços. Leia os Termos e Condições Completos de Renda Fixa. 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